중국 인민 공화국의 대통령 명령
아니오 37
중국 인민 공화국의 심바 토토은 2019 년 12 월 28 일 중국 국민 공화국의 13 번째 국립 국회의 15 번째 회의에 의해 개정되고 통과되었습니다 이제는 공표되어 2020 년 3 월 1 일에 발효 될 것입니다
중국 인민 공화국 대통령 XI Jinping
2019 년 12 월 28 일
개정 된 심바 토토에는 일반 조항, 증권 발행, 증권 거래, 상장 회사의 인수, 정보 공개, 투자자 보호, 유가 증권 거래 장소, 증권 회사, 증권 산업 협회, Securitions Service Institutions, Securitions Agent, Securitions, Securitions, Securitions, SECURITION 책임 및 부록 현재 심바 토토과 비교하여 개정 된 심바 토토은 정보 공개 및 투자자 보호에 대한 특별 장을 추가했습니다
등록 시스템을 완전히 구현하십시오 :주식 발급이 "연속 수익성"이어야한다는 요구 사항은 "연속 운영 능력"으로 변경됩니다 동시에, 기업 채권의 발행 조건은 크게 단순화되고 발행 검토위원회 시스템이 폐지 될 것입니다
내부자 거래에 대한 처벌을 최대 10 배까지 늘리십시오 :새로운 심바 토토에 따르면, 증권 거래에서 내부자 정보 내부자 또는 불법적으로 내부자 정보를 불법적으로 얻는 사람이 불법적으로 내부자 거래에 관여하는 경우, 법률에 따라 불법적으로 보유한 유가 증권을 불법적으로 다루고 불법적 인 유가 증권을 다루지 말고 불법적으로 불법적으로 불법적으로 대처하도록 명령을 받아야합니다 불법적 인 이익이 압수되거나 불법 이익이 50 만 위안 미만인 경우, 50 만 위안의 벌금은 5 백만 위안을 초과하지 않을 것입니다 조직이 내부자 거래에 참여하는 경우, 직접 책임있는 감독관 및 기타 책임있는 사람에게 경고를주고 200,000 위안이 2 백만 위안 이하의 벌금을 부과해야합니다
발행되지 않은 증권 발급에 대한 발행인의 최대 벌금은 발행되지 않은 발행 :새로운 심바 토토에 따르면, 발행인이 중요한 사실을 숨기거나 이에 의해 발표 된 증권 발행 문서에서 주요 허위 내용을 제작하고 증권을 발행하지 않은 경우, RMB 2 백만 이하로 2 천만 RMB를 넘지 않아야합니다
정보 공개 위반에 대한 최대 천만 위안의 최대 벌금 :새로 개정 된 심바 토토은 정보 공개 요구 사항을 강화합니다 정보 공개 의무에 의해 공개 된 정보는 사실, 정확하고, 완전하며, 간결하며 명확하며 이해하기 쉬워야합니다 허위 기록, 오해의 소지가있는 진술 또는 주요 누락은 없어야합니다 동시에 이사, 감독자 및 고위 임원의 책임도 강화되었습니다 발행인의 이사 및 고위 경영진은 증권 발행 문서 및 정기 보고서에 대한 서면 확인 의견에 서명해야하며 감독위원회는 이사회가 작성한 증권 발행 문서 및주기 보고서를 검토하고 서면 확인 의견을 제출해야합니다
정보 공개를 담당하는 사람이 관련 보고서를 제출하지 않거나 규정에 따라 정보 공개 의무를 이행하지 못하면 상황을 수정하고 경고를 받도록 명령을 받아야하며 RMB 500,000 이상이 아니라 직접 책임을지고 직접 책임을 져야합니다 RMB 200,000이지만 RMB 2 백만 이하 정보 공개 의무에 의해 공개 된 보고서 또는 정보에 허위 기록, 오도 된 진술 또는 주요 누락이있는 경우 상황을 수정하고 경고를하며 1 백만 명 이상의 벌금을 부과하도록 명령해야합니다
증권 실무자들은 주식을 사고 매매하는 데 금지되어 있습니다 :개정 된 심바 토토은 증권 거래 장소, 증권 회사 및 증권 등록 및 합의 기관의 실무자, 증권 감독 및 행정 기관의 직원 및 법률 및 행정 규정과 같은 주식 거래에 참여하지 않아야하는 기타 직원의 공유 또는 기타의 공유에 따라 주식 거래에 참여하지 않아야한다는 것을 명확하게 명시하고 있습니다 다른 사람의 주식 기부금 또는 다른 사람의 기부금 기부금의 유가 증권
새로 개정 된 유가 심바 토토은 증권 실무자가 직접 또는 가명 또는 다른 사람의 이름으로 법에 따라 불법적으로 보유 된 주식 및 기타 유가 증권을 다루고 불법 이득을 압수하며 증권의 가치 아래에 부과 된 벌금을 부과하도록 명령해야한다고 명시하고 있습니다
(이 기사는 WeChat 공개 계정 "China Securities Journal", 저자 : Zang Xiuli에서 나온 것입니다)
